Расследование в Morgan Stanley зацепило миллиардера со связями с Россией
12 апреля 2024
Источник:
The Bell
НАСТОЯЩИЙ МАТЕРИАЛ (ИНФОРМАЦИЯ) ПРОИЗВЕДЕН И РАСПРОСТРАНЕН ИНОСТРАННЫМ АГЕНТОМ THE BELL ЛИБО КАСАЕТСЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНОСТРАННОГО АГЕНТА THE BELL. 18+
Регуляторы США, включая SEC и Минфин, плотно занялись направлением Morgan Stanley по работе с состоятельными клиентами, узнала The Wall Street Journal. Предмет интереса — пробелы в комплаенсе и мерах противодействия отмыванию денег клиентами, в том числе зарубежными.
- Котировки Morgan Stanley после выхода новости упали на 5% - это максимальное разовое снижение за последние пять месяцев. Основания для этого есть: направление работы с "хайнетами" в последнее время давало инвестбанку почти половину выручки.
- В сети расследования уже попал некий «миллиардер со связями с Россией и под санкциями Великобритании», а также живущая на Карибах клиентка трейдинга E*Trade со слишком большим счетом. Кто эти люди, пока не известно.
- Bloomberg выяснил, что много вопросов связаны именно с E*Trade, которую инвестбанк купил в 2020 году. Главный из них - почему он продолжил работу с клиентами, которых его же платформа признала не соответствующими стандартам.
- Об аналогичных по сути претензиях ФРС к комплаенсу Morgan Stanley было известно с прошлого ноября, банк начал принимать меры. По подсчетам Quartz, за последние 10 лет банк выплатил SEC более $600 млн штрафов по 12 делам.